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            年內超2100家私募機構主動或被動注銷!監管連開多張私募罰單 嚴重者卓匯基金3人被終身市場禁入


            【資料圖】

            【深圳商報訊】(記者 詹鈺葉)今年以來,私募行業嚴監管呈現常態化趨勢。近來各地證監局、中國證券投資基金業協會(以下簡稱中基協)密集開出多張私募罰單。數據顯示,年內已有超2100家私募機構主動或被動注銷,為近年最高。

            根據中基協開出的罰單,被監管處罰的私募機構涉及的違規行為包括挪用基金財產、向投資者違規承諾保本、募新還舊、違規募資和銷售、未按規定披露信息、登記備案信息不全面或未備案等。深圳前海麒麟上善基金管理有限公司、中商聯合財富投資基金(北京)有限公司、廈門派菲投資管理有限公司、廈門時位長信股權投資管理有限公司、卓匯基金等幾家私募受到的處罰更為嚴重,被中基協取消了會員資格、并撤銷管理人登記。

            廣東、河北、山西、安徽、上海等多地證監局近日也密集發布了關于私募機構的處罰決定,被罰私募涉及的違規行為包括未有效執行風險防控措施、資金募新還舊、信息披露違規等。

            有私募負責人受到了證監局處罰。卓匯基金實控人段樹軍一家三人擅自挪用基金財產超3億元,公司存在重大違法違規行為,三人因此收到了河北證監局的市場禁入決定書,被采取終身市場禁入措施。

            中基協數據顯示,截至11月末,私募管理基金規模高達20.01萬億元,站上歷史高點。同時,行業出清速度明顯加快,今年以來已被注銷的私募機構超過了2100家,其中主動注銷的就超過了1300家。年內注銷的私募機構中,私募股權及創投基金占比更高。

            銀保監會近日在業內下發了《中國銀保監會辦公廳關于私募股權基金管理人不良記錄名單的通報》,這是自2010年《保險資金投資股權暫行辦法》實施以來,監管部門首次公開私募股權基金管理人不良記錄名單。

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            責任編輯:Rex_28

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