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            每日熱文:基金經理透露建倉信息,券商研究員“指導”父親搞老鼠倉,精準買入后股價連續漲停!結果二人都被罰

            公募基金經理將未公開信息告知券商研究員,后者便利用這個信息買賣股票,二人因此逃脫不了行政處罰。

            今日,河北證監局就披露了兩則這樣的處罰,徐某航作為申萬菱信智能驅動基金的基金經理,在與某券商研究所研究員靳某共同路演、調研時,將未公開信息告知靳某,靳某便指導其父操作買賣股票。河北證監局決定對徐某航處以50萬元罰款,對靳某處以3萬元罰款。另外,公開資料顯示,徐某航于11月14日起不再擔任申萬菱信智能驅動基金的基金經理,離職原因為個人原因。

            券商研究員先于基金買入股票


            (相關資料圖)

            12月28日,河北證監局披露了對徐某航利用未公開信息交易、靳某違反廉潔從業規定進行了行政處罰。河北證監局稱,申萬菱信是公募基金管理人,徐某航自2020年7月13日起擔任申萬菱信智能驅動基金的基金經理,系申萬菱信公司的基金從業人員。靳某自2019年1月起擔任某券商研究所研究員,系該券商的證券從業人員。靳某因工作關系認識徐某航。

            經調查,徐某航作為申萬菱信智能驅動基金的基金經理,負責該基金的具體投資運營,于2021年4月12日完成將“錦泓集團”納入股票池的工作程序,4月13日開始申請交易“錦泓集團”,4月15日獲得交易“錦泓集團”的許可后立即下達買入指令。此后,4月16日、4月19日基金持續買入“錦泓集團”,直至4月19日“錦泓集團”占基金凈值的比例達到6%。綜上,徐某航知悉該基金擬交易“錦泓集團”、交易“錦泓集團”的時點、“錦泓集團”在基金中的占比等未公開信息。

            在此期間,即2021年4月15日至30日期間,徐某航利用與靳某共同路演、調研等活動機會,向靳某推薦“錦泓集團”,并傳遞“錦泓集團”在基金中的占比等未公開信息。靳某利用上述信息指導其父通過其父的證券賬戶,于2021年4月15日先于基金買入“錦泓集團”,并于4月21日至30日持續委托買入,累計成交金額411.06萬元。

            記者發現,自2021年4月15日至4月30日共計12個交易日,錦泓集團股價上漲152.94%,其中包含9個漲停。股價短期連續大幅上漲,錦泓集團也于5月6日收盤后發布公告提示交易風險,錦泓集團稱,公司股票自2021年4月20日起至2021年5月6日收盤(共計10個交易日),連續10個交易日漲停,累計漲幅高達159.30%。鑒于公司股價近期波動較大,為維護投資者利益,公司將就股票交易異常波動情況進行核查。

            交易標的曾快閃進出基金重倉股

            申萬菱信智能驅動基金成立于2018年6月13日,徐某航于2020年7月13日成為該基金的基金經理。公開資料顯示,徐某航擁有11年的證券從業經歷。2011年起從事金融相關工作,曾任職于公募及多家券商研究所等,2015年9月加入申萬菱信基金。

            記者了解到,2022年11月14日,申萬菱信發布公告表示,徐某航因個人原因離職。在離職前,徐某航為申萬菱信智能驅動基金、申萬菱信專精特新主題基金的基金經理。Wind數據顯示,2020年7月13日至2022年11月14日,徐某航任職申萬菱信智能驅動A期間,任職總回報46.48%,任職年化回報為17.70%。

            回顧來看,2021年上半年,上證指數上漲3.4%,滬深300上漲0.24%,科創板50指數上漲14.01%,創業板指上漲17.22%,科創板和創業板表現搶眼。同期,申萬菱信智能驅動基金跑贏市場,單位凈值上漲19.43%。

            不過記者發現,在此期間,錦泓集團曾“快閃”進入過申萬菱信智能驅動基金前十大股票持倉。資料顯示,2021年一季度末時,錦泓集團尚未進入該基金的股票持倉前十,而在2021年二季度末時,錦泓集團一躍成為持倉第一大股票,占基金資產凈值的8.20%,2021年三季度末時,錦泓集團又消失在基金的前十持倉名單中。

            然而,這一切也隨著行政處罰而結束。河北證監局認為,徐某航的上述行為違反了《基金法》第二十條第(六)項的規定,決定對徐某航責令改正,并處以五十萬元的罰款。另外,靳某的上述行為違反了《廉潔從業規定》第十條第(二)項規定,對靳某給予警告,并處以三萬元的罰款。值得注意的是,靳某已經離任。

            關鍵詞: 連續漲停 基金經理

            責任編輯:Rex_29

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